近期，厦门证监局接连发布三张行政处罚决定书 ，直指券商从业人员违规买卖证券行为 。金圆统一证券王健、长城国瑞证券郑瀚与陈仲宾三人 ，因在任职期间借用他人证券账户交易股票及可转换公司债券，分别被处以没收违法所得及罚款 、或单处罚款的行政处罚 。其中，三人最终罚款金额均为 4 万元。
金圆统一证券王健两年半交易近千万。2022年3月20日至2024年8月31日期间 ，王健利用“王某”名下的中信建投证券账户开展股票交易 ，交易跨度长达29个月 。交易数据显示，其累计成交金额达979.17万元 ，尽管交易金额较大 ，但最终累计盈利仅5579.29元，盈利比例不足0.06% 。
长城国瑞证券郑瀚跨两年交易可转债亏损近五万元。2022年2月7日至2024年2月1日 ，郑瀚在长城国瑞证券任职期间 ，使用“李某叶 ”名下长城国瑞证券账户交易股票及可转债，累计成交金额576.67万元 。最终累计亏损4.86万元 。
长城国瑞证券陈仲宾违规投资近两年 ，累计成交两百万仅赚四千多元。2021年3月19日至2023年1月4日 ，陈仲宾使用“周某 ”名下华泰证券账户交易股票及可转债，交易时长22个月 ，累计成交金额192.46万元 ，累计盈利4069.91元 。
券商从业人员违规炒股形势依然严峻 。综合记者梳理与观察，三张罚单呈现了四个特点：
一是时间维度上，三起违规行为的持续时长均超过 20 个月 ，王健 29 个月 、郑瀚 24 个月、陈仲宾 22 个月。如此长的周期意味着 ，当事人持续性违规 。
二是违规交易未必能带来超额收益，反而需承担法律风险以及被监管处罚 ，甚至是个人职业污点 ，并对公司声誉带来影响 。
三是清晰展现了监管对从业人员违规交易的 “行为导向” 监管思路。从行业惯例看，违规从业人员借用的账户多为亲属、朋友所有 ，亲属账户因 “易获取 、易控制” 成为高频选择 。这类账户的资金流转往往通过私下约定完成 ，表面上与从业人员无直接关联，增加了监管穿透难度 。不过结合近年来监管罚单的实际结果看 ，印证了 “再隐蔽的违规也难逃监管 ” 的现实。
四是三人最终罚款金额均为 4 万元 ，低于《证券法》第一百八十七条 “等值以下罚款 ” 的上限（王健交易金额近千万元，若按 “等值” 计算罚款可达近千万元）。这一裁量结果与当事人的配合态度直接相关：王健 “如实陈述 ” 、郑瀚与陈仲宾 “主动纠正 ” ，均符合《行政处罚法》第三十二条 “主动消除或者减轻违法行为危害后果”“如实供述行政机关尚未掌握的违法行为 ” 的从轻或减轻处罚情形 。
厦门证监局的三张罚单 ，是证券监管 “严监管、零容忍 ” 的缩影 。三张罚单的处罚均是违反《证券法》第四十条第一款 “证券从业人员不得直接或者以化名 、借他人名义持有 、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”，也依据《证券法》第一百八十七条 “没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款 ” 作出处罚。
资本市场的健康发展 ，既需要创新活力 ，更需要合规底线 。近年来，监管对从业人员违规交易的持续打击 ，此次厦门证监局曝光的三起案例 ，并非孤立事件，实际上违规交易已成为券商合规管理的 “高频风险点 ” ，单单2025年上半年 ，违规炒股相关罚单超过22张，部分从业人员利用管理权限实施内幕交易 。
记者也了解到 ，针对行业内屡禁不止的违规炒股现象 ，监管与行业正双管齐下。各地证监局持续加大整治力度，进一步完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制 ，加强对从业人员及其近亲属投资行为的管理 ，并将其纳入合规检查重要内容，强化责任追究 。
今年4月末，中证协就《证券公司董事、监事 、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求意见 ，旨在防范从业人员违规买卖股票 、内幕交易等违法违规投资行为 。券商应当明确监测的范围与标准 ，通过对从业人员的手机号码、办公电脑MAC地址 、公司网络IP地址等关键信息实施监测，防范从业人员利用其配偶 、利害关系人账户违规从事证券投资等行为。
（文章来源：财联社）
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